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“新《證券法》50問”系列欄目第三期
專欄:專題活動(dòng)
發(fā)布日期:2020-03-18
閱讀量:10200
作者:admin
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  申請(qǐng)證券上市交易,應(yīng)當(dāng)符合證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件。利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱證券市場(chǎng)等。傳播媒介及其從事證券市場(chǎng)信息報(bào)道的工作人員不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣。
“新《證券法》50問”系列欄目第三期


來源:上交所
新《證券法》已于3月1日施行,作為 2020年度投資者保護(hù)宣傳月活動(dòng)之一,為配合活動(dòng)宣傳,向投資者普及新《證券法》知識(shí),我們推出了“新《證券法》50問”系列欄目,今天是第三期。
一、新《證券法》對(duì)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員的保密義務(wù)有何規(guī)定?
  證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)依法為投資者的信息保密,不得非法買賣、提供或者公開投資者的信息。
  
二、新《證券法》對(duì)于計(jì)算機(jī)程序化交易有何規(guī)定?
  通過計(jì)算機(jī)程序自動(dòng)生成或者下達(dá)交易指令進(jìn)行程序化交易的,應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定,并向證券交易所報(bào)告,不得影響證券交易所系統(tǒng)安全或者正常交易秩序。
 
 三、 新《證券法》規(guī)定,申請(qǐng)證券上市交易應(yīng)當(dāng)符合什么條件?
  申請(qǐng)證券上市交易,應(yīng)當(dāng)符合證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件。證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的上市條件,應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)行人的經(jīng)營年限、財(cái)務(wù)狀況、最低公開發(fā)行比例和公司治理、誠信記錄等提出要求。
 
四、如何處理不再符合上市條件的上市交易的證券?
  上市交易的證券,不再符合上市條件的,或者有上市規(guī)則規(guī)定的其他情形的,由證券交易所按照業(yè)務(wù)規(guī)則終止其上市交易。

五、新《證券法》中,內(nèi)幕信息知情人的范圍有何變化?
  新《證券法》擴(kuò)大內(nèi)幕信息知情人范圍,新增發(fā)行人,發(fā)行人實(shí)際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員,上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員等。

六、新《證券法》對(duì)于認(rèn)定操縱證券市場(chǎng)的手段有何變化?
  新《證券法》擴(kuò)大操縱手段范圍,新增不以成交為目的,頻繁或者大量申報(bào)并撤銷申報(bào);利用虛假或者不確定的重大信息,誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券交易;對(duì)證券、發(fā)行人公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議,并進(jìn)行反向證券交易;利用在其他相關(guān)市場(chǎng)的活動(dòng)操縱證券市場(chǎng)等。
七、新《證券法》禁止哪些主體編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息?
  新《證券法》將此類主體擴(kuò)展至任何單位和個(gè)人。
八、若有如上情況,是否承擔(dān)責(zé)任?
  編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)性信息,給投資者造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
九、 新《證券法》對(duì)于傳播證券市場(chǎng)信息的傳播媒介有何規(guī)定?
  各種傳播媒介傳播證券市場(chǎng)信息必須真實(shí)、客觀,禁止誤導(dǎo)。傳播媒介及其從事證券市場(chǎng)信息報(bào)道的工作人員不得從事與其工作職責(zé)發(fā)生利益沖突的證券買賣。

十、新《證券法》對(duì)賬戶實(shí)名制有何規(guī)定?
  新《證券法》規(guī)定,任何單位和個(gè)人不得違反規(guī)定,出借自己的證券賬戶或者借用他人的證券賬戶從事證券交易。

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